Адвокаты в Украине еще с 2010 года являются субъектами финансового мониторинга

Авторы этих новостей ссылаются на принятый 6 декабря 2019 года Закон Украины № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее –Закон 361-IX), который с 28 апреля 2020 года вступит в силу.

Однако, если детально подойти к анализу данного вопроса, то можно заметить, что действующий сегодня Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» от 14.14.2014 г. уже предусматривает, что в специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга относятся: нотариусы, адвокаты, адвокатские бюро и объединения, субъекты хозяйствования, предоставляющие юридические услуги (кроме лиц, предоставляющих услуги в рамках трудовых отношений), надзор за которыми осуществляет Министерство юстиции Украины.

Подобный состав субъектов, за исключением адвокатских бюро и объединений, содержался и в ЗУ «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» от 28.11.2002 года в редакции 2010 года.

Таким образом, нет никаких оснований утверждать, что новеллой закона 361-IX является отнесение адвокатов, адвокатских бюро и объединений к субъектам первичного финансового мониторинга.

Кроме того, появление адвокатов среди субъектов первичного финансового мониторинга обусловлено необходимостью имплементации в национальное законодательство международных стандартов в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. В частности, такое требование содержится в ст. 2 Директивы Европейского Парламента и Совета 2005/60/ЕС о предотвращении использования финансовой системы с целью отмывания средств и финансирования терроризма.

Закон 361-IX предусматривает, что адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, которые осуществляют адвокатскую деятельность индивидуально, выполняют обязанности субъекта первичного финансового мониторинга, если они принимают участие, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операции по:

— купли-продажи недвижимости или управления имуществом при финансировании строительства жилья;
— купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав;
— управление средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;
— открытие и / или управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах;
— привлечение средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;
— создание, обеспечение деятельности и управления юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.

Важно, что этой же статьей установлено, что при этом они могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае предоставления услуг по защите клиента, представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров или предоставления консультаций по защите и представительства клиента.

Согласно ЗУ «Об адвокатуре и адвокатской деятельности» представление адвокатом в установленном порядке и в случаях, предусмотренных Законом Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», информации центральному органу исполнительной власти, реализующему государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, не является нарушением адвокатской тайны.

Адвокат не несет дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление центральному органу исполнительной власти, реализующему государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информации о финансовой операции, даже если такими действиями причинен вред юридическим или физическим лицам, и за другие действия, если он действовал в рамках выполнения Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

Однако, следует отметить, что на практике адвокаты, адвокатские бюро и объединения не становятся на учет и не подают никаких сообщений о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу.

Например, в соответствии со статистическими данными Госфинмониторинга в течение III квартала 2019 года 99,04% от общего количества сообщений о финансовых операциях было получено от банков (ссылка на источник).

Также согласно информации, размещенной на сайте Минюста, в течение 1 полугодия 2019 года Министерством юстиции Украины и главными территориальными управлениями юстиции в областях и городе Киеве было проведено 934 проверки субъектов первичного финансового мониторинга, в том числе 927 проверок нотариусов, 2 проверки адвокатов, 1 проверка адвокатского бюро, 4 проверки субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги.

По результатам проведенных проверок у адвокатов и адвокатского бюро нарушений законодательства не выявлено (ссылка на источник).

Таким образом, принятый Закон 361-IX не предусматривает никаких изменений в правовом статусе адвокатов, адвокатских бюро или объединений, не посягает на независимость адвокатуры и не создает «опасности» для их клиентов.